现金出纳综合管理系统项目_需求规格说明书

摘 要
为规范银行出纳业务和金库的管理，加强对金库和柜面出纳业务的实时监控，实现金融物流信息的共享，以数据集中系统为基础平台，建立完善的出纳综合管理系统，统一全行出纳管理，提高现金业务的操作风险控制能力，同时促进行内现金业务的前后台分离，提高对外现金物流服务水平。

目 录
1 总体概述 1
1.1 需求背景 1
1.2 市场前景 1
1.3 参考文档 1
1.4 预期读者 1
2 业务目标 2
2.1 业务总体目标 2
2.2 需求实施目标 2
3 业务实现方案 4
3.1 总体架构 4
3.2 方案描述 4
3.2.1 机构和柜员管理 4
3.2.2 实物调拨信息管理 5
3.2.3 金库库存管理 5
3.2.4 款箱调运过程控制 8
3.2.5 上门服务过程控制 8
3.2.6 合规性管理 8
3.2.7 基础数据管理 8
4 业务功能描述 9
4.1 实物调拨 9
4.1.1 本外币现金（网点向金库领款） 9
4.1.2 本外币现金（网点向金库缴款） 10
4.1.3 贵金属（网点向金库领取） 12
4.1.4 贵金属（网点向金库上缴） 14
4.1.5 重要空白凭证（网点向金库领取和上缴） 16
4.1.6 残损币、样币及假币（网点向金库上缴） 16
4.1.7 本外币现金（金库向金库调拨） 16
4.1.8 贵金属申请调拨（金库之间调拨） 18
4.1.9 重要空白凭证（金库之间调拨） 20
4.1.10 残破币、样币和假币（金库之间调拨） 20
4.1.11 本外币现金（金库向人行/同业领款） 20
4.1.12 本外币现金（金库向人行/同业缴款） 22
4.1.13 贵金属（金库向供应商领取） 23
4.1.14 贵金属（金库向供应商付出） 23
4.1.15 重空凭证（金库向供应商领取） 23
4.2 库存管理 24
4.2.1 库存限额控制及预警 24
4.2.2 金库内部现金清分 25
4.2.3 金库柜员间实物调拨 26
4.2.4 库存查询 26
4.2.5 部门其他代保管物品（款箱）出入库登记 26
4.3 款箱调运管理 26
4.3.1 金库派工 26
4.3.2 网点交出款箱 27
4.3.3 网点/金库收入款箱 27
4.3.4 金库交出款箱 27
4.3.5 款箱状态变更 28
4.3.6 款箱状态查询 28
4.4 上门服务控管 28
4.4.1 上门收款/单据（金库-客户） 28
4.4.2 上门送款/单据 29
4.5 合规性管理 29
4.5.1 客户现金预约、审批及查询 29
4.5.2 特别检查员资料维护及身份验证 30
4.5.3 信息通知系统 31
4.5.4 现场检查资料登记 31
4.5.5 远程检查报告 31
4.5.6 定期数据 32
4.6 出纳报表 34
4.6.1 日终报表 34
4.6.2 月或季度报表 34
4.6.3 工作量统计表 36
5 主要业务流程 37
5.1 网点向金库领取本外币现金 38
5.2 网点向金库交存本外币现金 39
6 系统实现（详细的相关交易描述、交易画面、栏位说明、系明等） 40
6.1 实物调拨 43
6.1.1 系统内现金申请录入（LS001） 43
6.1.2 系统内贵金属申请录入（LS002） 47
6.1.3 系统内重空凭证申请录入（LS003） 50
6.1.4 假币收缴信息录入及打印 53
6.1.5 申请查询与受理 54
6.1.6 本外现金对外申请录入（LS018） 69
6.1.7 贵金属（LS018） 71
6.1.8 重要凭证（LS018） 73
6.1.9 对外申请查询与受理 74
6.1.10 申请综合查询统计 78
6.2 库存管理 84
6.2.1 金库柜员间调拨 84
6.2.2 金库柜员清分处理 85
6.2.3 机构库存限额设定 87
6.2.4 机构库存限额查询 89
6.2.5 库存查询 92
6.2.6 其他部门寄库保管物品出入库登记 97
6.3 款箱调运管理 100
6.3.1 线路配置及查询 100
6.3.2 网点交出款箱交接处理 103
6.3.3 网点/金库接入款箱交接处理 104
6.3.4 金库出库交接处理 106
6.3.5 款箱查询及修改 108
6.3.6 款箱库存查询 110
6.4 上门服务控管 112
6.4.1 上门收款身份验证及录入 112
6.4.2 上门送款身份验证及录入 114
6.4.3 上门服务登记簿查询及处理 115
6.5 合规性检查 116
6.5.1 客户现金预约登记 116
6.5.2 客户提现预约查询及处理 118
6.5.3 特别检查员信息维护 122
6.5.4 特别检查员密码维护 123
6.5.5 特别检查员身份核对 124
6.5.6 现场检查资料登记 125
6.5.7 远程检查 130
6.5.8 定期预警条件设定 134
6.5.9 定期预警 135
6.6 基础信息管理 135
6.6.1 网点基本信息维护 135
6.6.2 金库基本信息维护 137
6.6.3 人员基本信息维护 140
6.6.4 物品分类信息维护 142
6.6.5 物品明细分类信息维护 143
6.6.6 车辆信息维护 144
6.6.7 款箱信息维护 145
6.6.8 金库客户基本信息维护 147
6.6.9 供应商基本信息维护 149
6.6.10 初始化（参数表） 150
6.7 报表数据生成 150
7 非功能需求（对系统的要求） 157
7.1 性能 157
7.2 安全控制 157
7.3 故障处理能力的要求 157
7.4 其他专门的要求 157
8 附件 158
8.1 名词解释： 158