进入风险处置程序证券公司信息系统托管交接工作技术指引

目 录

第一章 总则 4
第二章 管理原则 4
第三章 组织架构 4
第一节 组织设置 4
第二节 职责划分 5
第四章 托管工作 5
第一节 准备期 5
第二节 交接期 6
第三节 稳定期 9
第五章 应急预案及应急处理 10
附件一：管理细则汇总 12
（一）机房安全管理细则 12
（二）用户管理细则 12
（三）权限管理细则 13
（四）数据安全管理细则 13
（五）报告办法 14
（六）病毒防范管理细则 14
（七）技术文档管理细则 14
（八）信息技术人员管理细则 15
（九）软硬件设备管理细则 15
（十）网络管理细则 16
（十一）系统安全管理细则 16
（十二）系统运行维护管理细则 17
（十三）新系统建设管理细则 17
附件二：交接工作流程表汇总 19
准备期 19
交接期（管理交接） 21
交接期（技术交接） 23
附件三：准备期系统摸底表汇总 26
表1： 信息技术组织架构及人员情况表 26
表2： 总部信息系统情况表 27
表3： 企业主干网情况表 28
表4： 交易系统整体状况表 29
附件四：交接期交接表汇总 32
表5： 人员基本情况登记表 32
表6： 人员基本情况汇总表 33
表7： 交接日信息系统情况登记表 34
表8： 交接日系统备份登记表 35
表9： 交接前系统超级用户密码登记表 36
表10： 交接日密码设置修改登记表 37
表11： 交接日系统用户权限登记表 38
表12： 交接日员工操作权限登记表 39
表13： 交接日权限设置修改登记表 40
表14： 交接日数据备份登记表 41
表15： 交接日历史数据备份登记表 42
表16： 交接日系统硬件台账 43
表17： 交接日系统软件台账 44
表18： 交接日技术资料登记表 45
表19： 交接日信息技术合同台账 46
表20： 交接日相关单位联系方式汇总表 47
表21： 交接日通讯线路资料表 49
表22： 交接日系统防病毒检查表 50
表23： 交接日系统检测登记表 51
表24： 交接日信息技术工作交接汇总表 53
附件五：稳定期运维表汇总 55
表25： 机房人员出入登记表 55
表26： 机房设备出入登记表 56
表27： 密码设置修改登记表 57
表28: 权限设置修改登记表 58
表29: 每日数据备份登记表 59
表30: 系统运行维护记录表 60
表31: 网络改造申请表 61
表32: 系统硬件台账 62
表33: 系统软件台账 63
表34： 技术资料登记表 64
表35： 信息技术合同台账 66
表36: 软硬件设备采购申请表 68
表37: 系统数据维护记录表 69
表38： 系统防病毒检查表 70
表39: 系统故障风险登记表 71
表40: 纠正预防措施实施验证记录表 72
表41: 信息技术日报表 73